重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
阿里险胜腾讯 史上最大规模围棋赛落幕
北京,2024年6月17日 - 由阿里巴巴和腾讯联合举办的“阿里、腾讯‘在一起’史上最大规模围棋赛”于6月6日圆满落幕,经过两个多小时的激烈角逐,阿里棋队以9:7的总比分险胜腾讯队,赢得了这场史无前例的围棋对抗赛。
本次比赛由阿里棋派和腾讯棋协共同组织,双方共派出16名顶尖棋手参赛,阵容堪称豪华。其中,阿里队派出7位9段棋手和5位8段棋手,实力强劲;腾讯队也不甘示弱,由6位9段棋手和10位8段棋手组成,阵容同样强大。
比赛采用快棋赛制,每方用时30分钟,超时判负。比赛过程跌宕起伏,精彩不断,双方棋手各展其才,为现场观众奉献了一场场精彩的对决。
在首轮比赛中,阿里队就取得了2:1的领先优势。第二轮比赛,腾讯队奋起直追,将比分扳至3:3平。第三轮比赛,双方战成4:4平。第四轮比赛,阿里队再次取得领先,并最终以9:7的总比分获胜。
阿里队的获胜,离不开队中棋手们出色的发挥。其中,9段棋手古力、谢赫、周睿羊等发挥出色,为队伍贡献了重要分数。腾讯队的棋手们也表现顽强,特别是9段棋手柯洁、芈昱廷等人,在比赛中多次上演精彩逆转。
本次比赛是阿里巴巴和腾讯首次联手举办的大型围棋对抗赛,也是围棋界规模最大的一次对抗赛。比赛的成功举办,不仅增进了两家企业的友谊,也为围棋运动的推广和普及做出了积极贡献。
以下是本次比赛的具体比分:
轮次阿里队腾讯队第一轮21第二轮22第三轮22第四轮32drive_spreadsheetExport to Sheets总比分:9 | 7
发布于:2024-07-09 02:38:54,除非注明,否则均为
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